发布日期：2025-09-09 04:18    点击次数：135

中原中证银行交游型盛开式指数 证券投资基金发起式连合基金    招募说明书（更新） 基金管制东谈主：中原基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                            要紧教唆   中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可20192046 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 12 月 6 日庄重顺利。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据所 合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪谬误控 制未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或失约等风险。本基金为中原中证银 行交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证银行 ETF”）的连合基金，主要通过 投资中原中证银行 ETF 紧密追踪标的指数的发扬，                         因此本基金的净值会因中原中证银行 ETF 净值波动而产生波动。本基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市 场基金，属于中高风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者适当性管制办 法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的实 质性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具贵府纲领，全面解析本基金的风险收益特征和家具特色，并充分议论自身的风险承 受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金家具贵府纲领编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后启动 执行。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。   基金管制东谈主依照恪称职守、至意信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产，但不保证           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读并完全解析基金合同章程的免责条件和章程的争议处理形状。   本招募说明书年度更新筹议财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                       一、弁言   《中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                                       》 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管    （以下简称“《销售办法》”） 理办法》             、                  《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                   （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》                          （以下简称“《信息线路办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险管制章程》”） 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》 偏激他筹议章程以及《中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金基金合 同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管制东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他筹议章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权力和义务，应把稳查阅基金合同。                       二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，何况，该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。发售时，本基金以中原中证银行交游 型盛开式指数证券投资基金为宗旨 ETF 密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与盛开式运作形状的基金，简 称连合基金            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）               ：指《中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式 连合基金基金合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 式指数证券投资基金发起式连合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用考订和补充 募说明书》偏激更新 基金基金家具贵府纲领》偏激更新 基金基金份额发售公告》 行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的考订           ：指《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其每每作念出的考订     《信息线路办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其 每每作念出的考订     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出 的考订 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其每每作念出的考订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经筹议政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 关法律法限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法限定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主坚强了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 受中原基金管制有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金管制有限公司盛开式基金业务轨则》，是表率基金管制 东谈主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同死守 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资形状 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额) 跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、解析受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成天职拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元               合手股占总股本比例            中信证券股份有限公司                       62.2%            MACKENZIE        FINANCIAL       27.8%         CORPORATION            天津海鹏科技征询有限公司                      10%                        总共                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管制委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策画财务部 资产管制业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：安祥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训诫及广西南宁政府征询大众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司玄虚处。    殷少平先生：安祥董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诫、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司安祥董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：安祥董事，博士。训诫，博士生导师，主要研究标的为财务管制、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰球MBA训诫领导委员会副主任委员、训诫部工商管制专科教诲领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际护士人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策画财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策画财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 合手管事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管制等管事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限管事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行策画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息玄虚处副处 长（主合手管事）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限管事公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。    孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原资产投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限管事公司策画财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限管事公司信息技能部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。    李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金 管制有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，中原新趋势活泼配置夹杂型证券投 资基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣活泼配置夹杂型证券 投资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）                                 、中原中证全指证券公司交游型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、中原中证全指 证券公司交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2020年4月3日至2021年         、上证金融地产交游型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年12 月11日至2022年3月14日历间）、中原中证智能汽车主题交游型盛开式指数证券投资基金基金 司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生交游型盛开式指数发起式证券 投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）                                 、中原中证农业主题交游型盛开 式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、中原中证新动力交 易型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31日 期间）、中原中证物联网主题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至 （2019年9月17日起任职）               、中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2019年           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）          、中原中证全指房地产交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金基 金司理（2019年11月28日起任职）、中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2019年12月6日起任职）、中原中证东谈主工智能主题交游型盛开式指数证券投 资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题交游型盛开式指数证券投 资基金发起式连合基金基金司理（2019年12月10日起任职）                              、中原中证新动力汽车交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、中原中证东谈主工智能主题交游型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2020年6月16日起任职）、中原沪港通恒生 交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）                                、中原沪港通恒生交游型 盛开式指数证券投资基金连合基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技主 题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证光伏产业指 数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、中原中证新动力汽车交游型盛开 式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原中证港股通50 交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月16日起任职）                                  、中原北证50成份指数 证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）、中原中证生物科技主题交游型盛开式指 数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50交游 型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2023年7月6日起任职）、中原中证 A500交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）、中原中证A500交 易型盛开式指数证券投资基金连合基金基金司理（2024年11月18日起任职）                                     。   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁强者先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）  （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用措施，防守违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷管事的投资；  （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 法例及行业表率，至意信用、奋发尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （5）依照法律、行政法例筹议章程，由国务院证券监督管制机构章程不容的其他步履。   （1）依照筹议法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的筹议证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息。   （五）基金管制东谈主的里面支配轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、有用性原则、安祥性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面支配体系。该里面支配体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、支配方法组成，具体包括支配环境、风险评估、支配行为、信息交流、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到 无保钟情见的支配设想合感性及运行有用性的诠释。   浅显的支配环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的支配 文化。   （1）公司引入了安祥董事轨制，现在有安祥董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司管制层缔造了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此团结，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹办和表率运作，嗜好职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行合手续训诫。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨末端的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来支配风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估联系风险 并制定风险支配轨制。          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   公司对投资、司帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的支配轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和模范化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭管事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资支配轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理招引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限畛域内进行日常投资运作；交游管制部负责整个交游的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交游执行职能严格隔断，实行集合交游 轨制，建立和完善公谈的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的交游执行契机。   ②投资授权支配。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的畛域内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批方法；交游管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。   ③警示性支配。按照法例或公司章程设立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性支配。根据法律、法例和公司联系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促诊治。   （2）司帐支配轨制   ①建立了基金司帐的管事轨制及相应的操作和支配规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了重视基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案撑合手和财务移交轨制。   （3）技能系统支配轨制   为保证技能系统的安全踏实运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的珍贵、数据的备份、信息技能东谈主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善的             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察管事。监察轨制包括违纪步履的打听 方法和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱管事小组算作反洗钱管事的有益机构，指定有益东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规管制管事；各联系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱管事里面支配轨制》及联系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信推辞流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了安祥于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面支配 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面支配轨制的执行情况，确保公司各项筹办 管制行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面支配轨制是本公司董事会及管制层的管事。   （2）上述对于里面支配的线路真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面支配轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路筹议东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教训，且具有国外管事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制策画、相信策画、企业年金、银行理会家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内起始的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，消灭了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，自在了不同客户多元化的投资理会需求，基金托管畛域位居同行前方。   （四）托管业务的里面支配轨制   中国银行托管业务部风险管制与支配管事是中国银行全面风险支配管事的组成部分，秉 承中国银行风险支配理念，坚合手“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险 支配管事团结业务各才调，通过风险识别与评估、风险支配措施设定及轨制建设、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅诠释。2020 年，中国银行连接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面支配审计诠释。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保 证托管资产的安全。              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关章程，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他筹议章程，或者 违反基金合同约定的，应当推辞执行，实时文牍基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制 机构诠释。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游方法一经顺利的投资指示违反法律、行政 法例和其他筹议章程，或者违反基金合同约定的,应当实时文牍基金管制东谈主，并实时向国务 院证券监督管制机构诠释。                         五、联系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹议东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   电话：010-66596688   传真：010-66593777   筹议东谈主：客户服务中心   网址：www.boc.cn   客户服务电话：95566   （2）交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区银城中路188号            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹议东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 筹议东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：021-62159217 筹议东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 筹议东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 筹议东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （8）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：王凯 电话：020-38322111 传真：020-87310955 筹议东谈主：刘伟、陈幸、杨彤 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （9）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹议东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （10）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹议东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （11）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 筹议东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （12）南 京 银 行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 筹议东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （13）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设正途933号武汉交易银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设正途933号武汉交易银行大厦 法定代表东谈主：陈新民 电话：027-82656924 传真：027-82656099 筹议东谈主：张晓欢 网址：http://www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（寰球） （14）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹议东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （15）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 筹议东谈主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （16）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 筹议东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （17）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 筹议东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （18）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 筹议东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888                 中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      （19）恒丰银行股份有限公司      住所：山东省济南市历下区泺源大街8号      办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼      法定代表东谈主：辛树东谈主      电话：021-63890139      传真：-      筹议东谈主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （20）泉州银行股份有限公司      住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号      办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号      法定代表东谈主：傅子能      电话：0595-22551071      传真：0595-22578871      筹议东谈主：董培姗      网址：www. qzccbank.com      客户服务电话：400-889-6312      （21）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东谈主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      筹议东谈主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （22）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港团结区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表东谈主：顾敏 电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 筹议东谈主：张驰 网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （23）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 筹议东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰球） （24）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区平缓路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区平缓路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹议东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （25）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：0755-83195109 筹议东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （26）浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司 住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表东谈主：章伟东 电话：0575-81103096 传真：0575-81168501 筹议东谈主：朱江良 网址：www.borf.cn 客户服务电话：400-88-96596 （27）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹议东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （28）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹议东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-066-1199转2 （29）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹议东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （30）财咨谈信息技能有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹议东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （31）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 筹议东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （32）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5层01、02、03室             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 筹议东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （33）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东谈主：李春蓉 电话：0851-82209888 筹议东谈主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话：400-8391818 （34）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪正途1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东谈主：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 筹议东谈主：张宇明、王梦霞、王玉 网址：www.luxxfund.com 客户服务电话：4001681235 （35）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东谈主：陈成 电话：17601206766 筹议东谈主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/                 中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      客户服务电话：0851-85407888      （36）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港团结区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹议东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （37）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      筹议东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （38）博时资产基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东谈主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      筹议东谈主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （39）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 筹议东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹议东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （41）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹议东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （42）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：021-68596916 筹议东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 筹议东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （44）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景国际B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹议东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （45）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹议东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （46）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 筹议东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （47）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹议东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （48）嘉实资产管制有限公司 住所：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 筹议东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （49）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 筹议东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （50）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 筹议东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 筹议东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （52）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 筹议东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （53）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东谈主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 筹议东谈主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （54）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹议东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （55）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹议东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （56）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 筹议东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （57）海银基金销售有限公司 住所：上海市开脱贸易锻真金不怕火区银城中路8号4楼 办公地址：上海市开脱贸易锻真金不怕火区银城中路8号4楼 法定代表东谈主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 筹议东谈主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （58）天津国好意思基金销售有限公司 住所：天津经济技能开发区南港工业区玄虚服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东谈主：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 筹议东谈主：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 （59）上海大灵巧基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路428号1号楼1102单元                中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    筹议东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （60）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    筹议东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （61）北京辉腾汇富基金销售有限公司    住所：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1    办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B    法定代表东谈主：许宁    电话：010-85610733    传真：010-85622351    筹议东谈主：彭雪琳    网址：https://www.htfund.com/    客户服务电话：400-829-1218    （62）济安资产（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：010-65330699 筹议东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （63）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹议东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （64）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270 筹议东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （65）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 筹议东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：021-34013999 （66）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 筹议东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （67）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹议东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （68）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹议东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （69）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东谈主解析场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主解析场北路甲2号裙房2层222单元             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 筹议东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （70）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 筹议东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （71）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹议东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （72）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 筹议东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （73）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸锻真金不怕火区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 筹议东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （74）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港团结区前湾整个1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 筹议东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （75）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三管事区A座5层 法定代表东谈主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 筹议东谈主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998                     中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）        （76）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东谈主：王苏宁        电话：18911869618        筹议东谈主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （77）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        筹议东谈主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （78）上海云湾基金销售有限公司        住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2 办公区        办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼        法定代表东谈主：姚杨        电话：176-0137-2897        筹议东谈主：潘梦茹        网址：https://trade.zhengtongfunds.com/index        客户服务电话：021-20530188        （79）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：赖任军   电话：0755-84355914   传真：0755-26920530   筹议东谈主：陈丽霞   网址：www.jfzinv.com   客户服务电话：400-9302-888   （80）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：李楠   电话：010-61840688   传真：010-61840699   筹议东谈主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （81）深圳市前海排排网基金销售有限管事公司   住所：深圳市前海深港团结区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东谈主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   筹议东谈主：林丽/刘文婷   网址：www.simuwang.com   客户服务电话：400-666-7388   （82）上海中欧资产基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路333号729S室   办公地址：上海市虹口区公谈路18号8栋嘉昱大厦6层   法定代表东谈主：许欣   电话：021-68609600-5952   传真：021-33830351                  中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）       筹议东谈主：黎静       网址：www.qiangungun.com       客户服务电话：400-700-9700       （83）万家资产基金销售（天津）有限公司       住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室       办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层       法定代表东谈主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       筹议东谈主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （84）上海中原资产投资管制有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       筹议东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （85）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特地期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号特地期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       筹议东谈主：梁好意思娜              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （86）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东谈主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 筹议东谈主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （87）华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 法定代表东谈主：吴祖芳 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 筹议东谈主：张慧敏 网址：http://www.htfc.com 客户服务电话：4006-280-888 （88）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹议东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （89）中信建投证券股份有限公司            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 筹议东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （90）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （91）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （92）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：020-87555417 筹议东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （93）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特地期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （94）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹议东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （95）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553、400-888-8001 （96）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹议东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （97）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹议东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （98）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹议东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （99）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹议东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （100）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹议东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （101）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （102）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：020-22373718-1013 筹议东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （103）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 筹议东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （104）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹议东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （105）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95597 （106）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （107）中信证券（山东）有限管事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （108）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹议东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （109）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹议东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （110）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    筹议东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （111）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹议东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （112）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：0431-85096795 筹议东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （113）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （114）上海证券有限管事公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹议东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （115）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 筹议东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95399 （116）大同证券有限管事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹议东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （117）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹议东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （118）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （119）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座   法定代表东谈主：章宏韬   电话：0551-65161666   传真：0551-65161600   筹议东谈主：范超   网址：www.hazq.com   客户服务电话：95318   （120）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   筹议东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （121）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹议东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （122）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    电话：021-68405273    传真：021-68405181    筹议东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （123）国盛证券有限管事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼    法定代表东谈主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹议东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （124）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹议东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （125）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927                   中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）       筹议东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （126）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       筹议东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （127）世纪证券有限管事公司       住所：深圳市前海深港团结区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       筹议东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （128）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       筹议东谈主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （129）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 筹议东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （130）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （131）华福证券有限管事公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （132）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼                    中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      筹议东谈主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （133）中国国际金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东谈主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      筹议东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （134）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （135）中山证券有限管事公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东谈主：李永湖      电话：0755-82943755             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 传真：0755-82960582 筹议东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （136）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （137）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 筹议东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （138）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） （139）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹议东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （140）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （141）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （142）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （143）英大证券有限管事公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 筹议东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （144）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹议东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （145）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 筹议东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （146）华创证券有限管事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 筹议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （147）中邮证券有限管事公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹议东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （148）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （149）联储证券股份有限公司              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区平缓路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 筹议东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （150）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹议东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （151）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹议东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （152）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主：王滨               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   电话：010-63631536   传真：010-66222276   筹议东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管制东谈主可根据筹议法律、法例的要求，选拔相宜要求的机构代理销售本基金，                                     。 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹议东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  筹议电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹议东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   执行事务合伙东谈主：邹俊              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    筹议电话：010-85085000    传真：010-85185111    筹议东谈主：管祎铭    承办注册司帐师：王国蓓、管祎铭                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他筹议 章程召募。本基金召募肯求一经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可20192046 号文准 予注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期间为不按时。   本基金自 2019 年 11 月 28 日至 2019 年 12 月 4 日历间进行发售。召募期间，本基金共 召募 11,250,666.46 份基金份额，有用认购户数为 181 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与宗旨 ETF 的筹议与区别     本基金为宗旨 ETF 的连合基金。本基金主要投资于宗旨 ETF 以求达到投资宗旨，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资宗旨相似。     在投资方法上，本基金为宗旨 ETF 的连合基金，主要通过投资于宗旨 ETF 来追踪标  的指数；本基金的宗旨 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。     在交游形状上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现款的形状申购、赎回；  本基金的宗旨 ETF 属于交游型盛开式指数证券投资基金，宗旨 ETF 的投资者不错在二级  阛阓上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与宗旨 ETF 事迹发扬可能出现各别，可能激发各别的要素主要包括：  产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；宗旨 ETF 不受上述投资  比例的限制。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）  定影响；宗旨 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认  购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类  基金份额分离设立代码，分离狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    筹议基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公  告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不挫伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况下，经与  基金托管东谈主协商，诊治现存基金份额类别的费率水平、销售形状或者罢手现存基金份额类  别的销售等，不需召开基金份额合手有东谈主大会，诊治前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监  会备案。    在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制  东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、  赎回费、销售服务费、管制费、托管费等，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。筹议基金份  额类别的具体轨则等联系事项届时将另行公告。                    七、基金合同的顺利   根据筹议章程，本基金自在基金合同顺利条件，基金合同于 2019 年 12 月 6 日庄腾达 效。自基金合同顺利日起，本基金管制东谈主庄重启动管制本基金。   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产畛域低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非管事日，则顺延至下一管事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述阻隔规 定被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会章程执行。   《基金合同》顺利三年后若仍连接存续，一语气 20 个管事日出现基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在按时诠释中赐与线路； 一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会诠释并 提议搞定决策，如合手续运作、调理运作形状、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理会中心以及电子交游平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资理会中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资理会中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资理会中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程整个交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033              中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、挪动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务轨则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、联系服务机构”中“（一） 销售机构”的联系边幅。    基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的盛开日实时刻           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或履行情况需要， 基金管制东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信 息线路办法》的筹议章程在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 2 月 28 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调理肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行狡计； 行选拔基金份额类别； 在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新轨则启动实施前依照《信息线路办法》的筹议章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 最低申购金额均为1.00元（含申购费）                   ；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每次最 低申购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请死守各销售机构的联系章程。 时，每次赎回肯求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在直销机 构或中原资产保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额合手          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 有东谈主在其他代销机构办理本基金 A 类或 C 类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回肯求份 额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的章程为 准。具体业务办理请死守各销售机构的联系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 支配的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与支配。具体见基金管制东谈主联系公告。 限制。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息线路办法》的筹议章程在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在盛开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否顺利以基金登记机构阐发为准。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否顺利以基金登记机构阐发为准。   投资东谈主赎回肯求到手后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹议条件处理。   基金管制东谈主应以交游时刻末端前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行 阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他形状查询肯求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。肯求的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：            申购金额（含申购费）                   前端申购费率               申购金额            申购金额 ≥ 500 万元                   每笔 1000 元 份额时收取。赎回费率如下：               合手有期限                     赎回费率               合手有期限               合手有期限 ≥ 30 天          0   对合手续合手有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对合手续合手有长于7天 （含）少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费形状实施日前依照《信息线路办法》的筹议章程在指定媒介上公告。 益无骨子不利影响的前提下根据阛阓情况制定 基金促销策画，针对以特定交游形状（如网 上交游、挪动客户端交游）等进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在 基金促销行为期间，基金管制东谈主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当 费率优惠。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率死守联系法律法例以及监管部门、自律轨则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的狡计形状   （1）申购份额的狡计   ①当投资者选拔申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分离为1,000.00元、100万元、                           申购 1           申购 2           申购 3        申购金额（元，a）          1,000.00       1,000,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）        1.20%          0.90%          0.60%      净 申 购 金 额 （ c=a/   （1+b））        前端申购费（d=a-c）       11.86          8,919.72       11,928.43        A 类基金份额净值（e）       1.2300         1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        803.37         805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购管事的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                         申购 4                      申购金额（元，a）          5,000,000.00                      前端申购费（b）           1,000.00                      净申购金额（c=a-                 b）                      4,999,000.00                   A 类基金份额净                 值（d）                    1.2300                      申购份额（e=c/d）        4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额狡计如下：             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手有期限 20 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额狡计如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度=12,500.00×0.5％=62.50元        净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，合手有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额狡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当蔓延狡计或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-10 项推辞或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购肯求时，基金管制东谈主应当根据筹议章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管 理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理 部分赐与淹没。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理形状   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调理中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额)跳跃前一 盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回 方法执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被淹没。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额合手有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金管制东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回肯求有繁难或觉得因支付全部 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主可 以缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主觉得有能力支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投资            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按平淡方法进行。对于单个投资东谈主跳跃基金总份额 20% 以上的大额赎回肯求，基金管制东谈主在剩余支付能力畛域内对其按比例阐发当日受理的赎回份 额，未阐发的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被淹没。   ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有繁难时，则整个投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个交游日内文牍基金份额合手有东谈主，说明筹议处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调理   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行肯求。   （3）基金调理采纳未知价法，即基金的调理价钱以调理肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调理后，T+1日可得到阐发。   （5）除另有章程外，基金份额合手有东谈主单笔转出肯求死守转出基金筹议赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金管制东谈主可根据基           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采纳同样的 比例阐发；在转出肯求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出肯求可根据投资者事前的选拔 和代销机构的联系章程赐与顺延或淹没基金调理。   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管制东谈主有权根据阛阓情况诊治调理的方法及筹议限制，但应最迟在诊治顺利前3个 管事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作。   （2）证券交游局面在交游时刻非平淡停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现一语气大批赎回，基金管制东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管制东谈主觉得会有损于现存基金份额合手有东谈主利益的某笔调理肯求。   （5）基金管制东谈主有正大情理觉得需要推辞或暂停接受基金调理肯求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法限定程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行盛开基金调理时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行盛开基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，把稳如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形状：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 转入的基金份额被阐发之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的合手巧合刻（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的合手巧合刻（单元为年），最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形边幅：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊治合手巧合刻，狡计方法如下：   诊治后的合手巧合刻=原合手巧合刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管制东谈主不错在法律法例和本基金合同章程畛域内诊治基金调理的磋交易务轨则。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                 用度狡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            6.00      调理金额（F=C-E）                          1,194.00      转入时收取申购费率（G）                  2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      1,188.06      转入基金用度（I=F-H）                            5.94      转入基金 T 日基金份额净值（J）                      1.300      转入基金份额（K=H/J）                         913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                 用度狡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）       转出基金用度（E=C*D）                            6.00       调理金额（F=C-E）                          1,194.00       转入时收取申购费率（G）                           0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                      1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                            0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                       1.300       转入基金份额（K=H/J）                         918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                  表情                用度狡计       转出份额（A）                         10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200       转出总金额（C=A*B）                    12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                             0.5%       转出基金用度（E=C*D）                       60,000.00       调理金额（F=C-E）                     11,940,000.00       转入基金用度（G）                            1,000.00       净转入金额（H=F-G）                    11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                      1.300       转入基金份额（J=H/I）                    9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                  表情                用度狡计       转出份额（A）                         10,000,000.00           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）      转出基金用度（E=C*D）      调理金额（F=C-E）      转入基金用度（G）      净转入金额（H=F-G）      转入基金 T 日基金份额净值（I）      转入基金份额（J=H/I）   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                表情                   用度狡计      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                              6.00      调理金额（F=C-E）                            1,194.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                           1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500      转入基金份额（J=H/I）                           796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                表情                   用度狡计      赎回份额（K）                                 796.00             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）       赎回日基金份额净值（L）                            1.300       赎回总金额（M=K*L）                         1,034.80       赎回用度（N）                                  0.00       适用后端申购费率（O）                              1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                        1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情                 用度狡计       转出份额（A）                               1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300       转出总金额（C=A*B）                          1,300.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            6.50       调理金额（F=C-E）                           1,293.50       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                          1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500       转入基金份额（J=H/I）                          862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                  表情                 用度狡计       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      调理金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                   1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                        35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                       1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      调理金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                            0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                       1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                 表情                     用度狡计       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       调理金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                 表情                     用度狡计       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       调理金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                     0.00       净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                表情                  用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      调理金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入基金用度（G）                                 0.00      净转入金额（H=F-G）                     11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500      转入基金份额（J=H/I）                     7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                表情                  用度狡计      赎回份额（K）                           7,960,000.00      赎回日基金份额净值（L）                            1.300      赎回总金额（M=K*L）                     10,348,000.00      赎回用度（N）                                   0.00      适用后端申购费率（O）                              1.2%      后端申购费（P=K*I*O/（1+O））               141,581.03      赎回金额（Q=M-N-P）                    10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300      转出总金额（C=A*B）                     13,000,000.00           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         65,000.00      调理金额（F=C-E）                       12,935,000.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                      12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500      转入基金份额（J=H/I）                      8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                   用度狡计      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     19.45      转出基金用度（I=E+H）                            25.45      调理金额（J=C-I）                            1,174.55      转入时收取申购费率（K）                    2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                       1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                             5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调理金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K））                      1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                            0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      赎回费（E=C*D）                            60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      调理金额（J=C-I）                       11,745,500.98      转入基金用度（K）                              1,000.00      净转入金额（L=J-K）                      11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.300      转入基金份额（N=L/M）                      9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                表情                   用度狡计      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      调理金额（J=C-I）                       11,745,500.98      转入基金用度（K）                                  0.00      净转入金额（L=J-K）                      11,745,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.300      转入基金份额（N=L/M）                      9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有期为 3 年             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                 表情                      用度狡计       转出份额（A）                                  1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300       转出总金额（C=A*B）                             1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                 0.5%       赎回费（E=C*D）                                  6.50       申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100       适用后端申购费率（G）                                 1.0%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       10.89       转出基金用度（I=E+H）                              17.39       调理金额（J=C-I）                              1,282.61       转入基金用度（K）                                   0.00       净转入金额（L=J-K）                             1,282.61       转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500       转入基金份额（N=L/M）                             855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                 表情                      用度狡计       赎回份额（O）                                   855.07       赎回日基金份额净值（P）                               1.300       赎回总金额（Q=O*P）                             1,111.59       赎回费率（R）                                     0.5%       赎回费（S=Q*R）                                   5.56       适用后端申购费率（T）                                 1.2%           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                    15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                        1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                          16.89      调理金额（J=C-I）                          1,183.11      转入基金用度（K）                                0.00      净转入金额（L=J-K）                         1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.500      转入基金份额（N=L/M）                         788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出合手有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      转出基金用度（D）                                   0.00      调理金额（E=C-D）                             1,200.00      销售服务费率（F）                                  0.3%      转入基金申购费率（G）                                2.0%      收取的申购费率（H=G-F*转出基金的合手    巧合刻（单元为年）            ）      净转入金额（I=E/（1+H）                    ）                         1,177.86      转入基金用度（J=E-I）                             22.14      转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300      转入基金份额（L=I/K）                            906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出合手有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                    用度狡计      转出份额（A）                            10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00      转出基金用度（D）                                   0.00      调理金额（E=C-D）                        12,000,000.00      销售服务费率（F）                                  0.3%      转入基金申购用度（G）                             1,000.00      转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的合手    巧合刻（单元为年）            ）      净转入金额（I=E-H）                       11,999,986.30      转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300      转入基金份额（K=I/J）                       9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：       表情                              用度狡计       转出份额（A）                                  1,000       转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200       转出总金额（C=A*B）                           1,200.00       转出基金用度（D）                                 0.00       调理金额（E=C-D）                            1,200.00       转入基金用度（F）                                 0.00       净转入金额（G=E-F）                           1,200.00       转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500       转入基金份额（I=G/H）                           800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：       表情                              用度狡计       赎回份额（J）                                 800.00       赎回日基金份额净值（K）                             1.300       赎回总金额（L=J*K）                           1,040.00       赎回费率（M）                                   0.5%       赎回费（N=L*M）                                 5.20       适用后端申购费率（O）                               1.0%       后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                     11.88       赎回金额（Q=L-N-P）                          1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 表情                    用度狡计       转出份额（A）                                1,000.00          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）     转出基金 T 日基金份额净值（B）                  1.300     转出总金额（C=A*B）                     1,300.00     转出基金赎回费率（D）                         0.1%     转出基金用度（E=C*D）                       1.30     调理金额（F=C-E）                      1,298.70     转入基金用度（F）                           0.00     净转入金额（G=E-F）                     1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）                  1.500     转入基金份额（I=G/H）                     865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十五）按时定额投资策画   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资策画，具体轨则由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据联系业务轨则受理基金份额合手有东谈主通过中国 证监会招供的交游局面或者交游形状进行份额转让的肯求。具体由基金管制东谈主提前发布公 告。   （十八）如联系法律法例允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务轨则并开展联系业务，并依照《信息线路办法》的筹议章程进行 公告。   （十九）基金管制东谈主可在法律法例允许的畛域内，在不影响基金份额合手有东谈主骨子利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资宗旨   通过对宗旨 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的陈诉。   （二）投资畛域   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可调理债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                、资产支合手证券、货 币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）                  、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。在履行适当程 序后，本基金可根据法律法例的章程参与融资、融券业务。   本基金投资畛域中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的形状投资于宗旨 ETF。根据投资者申购、赎回           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 的现款流情况，本基金将玄虚宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形状申购宗旨 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法得到富罕有量的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行适当的替代。基金管制 东谈主也可限制投资其他非成份股以增强基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形状， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对翌日阛阓利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资机 会，构建收益踏实、流动性浅显的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地末端投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍用具。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍用具将根据风险管制的原则，主要选拔流动性好、 交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数，末端投 资宗旨。基金还可限制参与宗旨 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及股指期货、股票期权 之间的投资操作，以增强基金收益。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以重视股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分议论其流动性和风险收益特征，限制参与国 债期货投资。   本基金将深远分析资产支合手证券的阛阓利率、刊行条件、支合手资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面要素，计算资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 辅助给与订价模子，评估其内在价值。             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   为了更好地末端投资宗旨，在加强风险重视并死守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限 和比例。   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪谬误不跳跃 4%。   翌日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的淹没(指淹没信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手证 券畛域的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 跳跃其各样资产支合手证券总共畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；   （12）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或交游所轨则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹议约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当方法 后，则本基金投资不再受联系限制，自动死守届时有用的法律法例或监管章程，不需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   为珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （五）标的指数   翌日若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会诠释并提议搞定决策，如更换基金标 的指数、调理运作形状、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额合手有东谈主大会进行表决。   在指数罢手编制发布至搞定决策确按时刻，基金管制东谈主应按照最近一个交游日的指数信                    中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 息撑合手基金投资运作。     法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     中证银行指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率×5%     若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管制东谈主可根据投资情况和 阛阓常规诊治基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额合手有东谈主大会，但应取得基 金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征     本基金为宗旨 ETF 的连合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）宗旨 ETF 发生联系变更情形的处理形状     宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当方法后由投资于宗旨 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开合手有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主 已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履行 适当的方法后可收用其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。     （九）基金投资组合诠释     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度诠释：    序号                       表情         金额(元)   占基金总资产                 中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                                                         的比例(%)           其中：股票                                     -            -           其中：债券                                     -            -                资产支合手证券                               -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                                     -            -           融资产                                                         占基金资产净   序号       基金称号     基金类型   运作形状    管制东谈主      公允价值                                                         值比例（%）                                    中原基金            中原中证            交游型开             266,139,7            银行 ETF           放式                  57.73                                     公司   本基金本诠释期末未合手有股票。   本基金本诠释期末未合手有股票。   本基金本诠释期末未合手有债券。             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   本基金本诠释期末未合手有债券。   本基金本诠释期末未合手有资产支合手证券。   本基金本诠释期末未合手有贵金属。   本基金本诠释期末未合手有权证。   本基金本诠释期末无股指期货投资。   本基金本诠释期末无股指期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案打听，或在诠释编制日前一年内受到公开虚构、 处罚的情形。    序号           称号               金额(元)                      中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）      本基金本诠释期末未合手有处于转股期的可调理债券。      本基金本诠释期末未合手有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                    十、基金的事迹      基金管制东谈主依照恪称职守、至意信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹谋略不包括合手有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后履行收益水平  要低于所列数字。  （一）中原中证银行 ETF 连合 A                              份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增                 事迹比拟基     阶段                       长率模范差                  准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                    准差④  日至 2019 年           2.66%    0.46%         3.37%    0.69%   -0.71%          -0.23%  日至 2020 年           6.44%    1.17%     -3.90%       1.31%   10.34%          -0.14%                  中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）  日至 2021 年       4.25%     1.14%     -4.09%       1.18%   8.34%    -0.04%  日至 2022 年       -3.99%    1.15%     -8.26%       1.18%   4.27%    -0.03%  日至 2023 年       -1.57%    0.85%     -6.86%       0.87%   5.29%    -0.02%  日至 2024 年      38.36%     1.13%     32.85%       1.14%   5.51%    -0.01% 日至 2025 年 3      2.58%     0.88%         1.76%    0.88%   0.82%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2025 年 3 月  （二）中原中证银行 ETF 连合 C                           份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率模范差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                    准差④  日至 2019 年       2.64%     0.46%         3.37%    0.69%   -0.73%   -0.23%  日至 2020 年       6.13%     1.17%     -3.90%       1.31%   10.03%   -0.14%                中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 日至 2021 年      3.93%    1.14%     -4.09%      1.18%   8.02%    -0.04% 日至 2022 年      -4.28%   1.15%     -8.26%      1.18%   3.98%    -0.03% 日至 2023 年      -1.86%   0.85%     -6.86%      0.87%   5.00%    -0.02% 日至 2024 年      37.94%   1.13%     32.85%      1.14%   5.09%    -0.01% 日至 2025 年 3    2.50%    0.88%         1.76%   0.88%   0.74%    0.00%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2025 年 3 月                            十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安祥。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （四）基金财产的撑合手和刑事管事   本基金财产安祥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章淹没或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法限定程需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、债券、资产支合手证券、股指期货、股票期权、国债 期货和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额按照估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主觉得按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支合手证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的淹没股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等解析受限股票，按监管机构或行业协会筹议章程确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在走漏 各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）因合手有股票而享有的配股权，给与估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （3）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及联系法 律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据筹议法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹议的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值方法 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个管事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （五）估值流毒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为基金份额净值          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值流毒，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的管事东谈主应当对由于该 估值流毒遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予补偿，承担 补偿管事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒管事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒管事方承担；由于估值流毒管事方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估值流毒管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值流毒管事方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。   （2）估值流毒的管事方对筹议当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值流毒的筹议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流毒而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 管事方仍打发估值流毒负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒管事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果得到不 当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额 加上一经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值流毒管事方。   （4）估值流毒诊治给与尽量归附至假设未发生估值流毒的正确情形的形状。   估值流毒被发现后，筹议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的管事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的管事方进行更正和补偿            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现流毒时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个盛开日交游末端后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 筹议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该流毒而形成的基金份额净值狡计流毒，基金管 理东谈主、基金托管东谈主衔命补偿管事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施减轻或          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 舍弃由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨形状是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金管制东谈主可对各样别基金份额分离制定收益分拨决策，淹没类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的筹议章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳跃            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东谈主的现款红利自动转为淹没类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务轨则》 执行。                     十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金联系的信息线路用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额合手有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户联系用度偏激他近似性质的用度等）                                        ；   （8）基金投资宗旨 ETF 的联系用度（包括但不限于宗旨 ETF 的交游用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费（如有）；   （11）基金收益分拨中发生的用度；   （12）基金的开户用度、账户珍贵用度；   （13）按照国度筹议章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50 %年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0 .50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中划出，经 登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据筹议法例及相应合同章程， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的筹议章程不得列入基金用度的表情。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取形状和使用形状请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的狡计形状”中的联系章程。   （三）基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                     十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照筹议章程编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 务所需依照《信息线路办法》的筹议章程在指定媒介公告。                    十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、《基金合同》偏激他筹议章程。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政法例 和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信息通过指定 媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和形状查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的轨则及具体方法，说明基金家具的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东谈主 服务等内容。      《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管制东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑合手及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个管事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管合同 登载在指定网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形状及筹议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在指定网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时诠释“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 线路该投资者的类别、诠释期末合手有份额及占比、诠释期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中线路基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹议信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调理基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （5）基金管制东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更合手有百分之五以上股权的推动、变更公司的履行支配东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、履行支配 东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形状和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价流毒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金变更标的指数；   （23）基金份额的拆分；   （24）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （25）新增或变更基金份额类别的设立；   （26）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓文静传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信息线路 义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开解析，并将筹议情况立即诠释中国证监会。   基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （1）投资股指期货的联系公告   在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释和招募说明书（更新）等文献中线路的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   （2）股票期权投资情况   基金管制东谈主应在按时信息线路文献中线路参与股票期权交游的筹议情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   （3）参与转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释 等按时诠释和招募说明书（更新）等文献中线路参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等。并就诠释期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念把稳说明。   （六）信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定有益部门及高级管制东谈主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与 阵势准则等法例的章程。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时诠释、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐诠释等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介线路信息，何况在不同媒介上线路淹没 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律轨则的联系章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法限定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息线路另有章程的，从其章程。                     十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）连合基金风险   本基金为 ETF 连合基金，基金资产主要投资于宗旨 ETF，在多数情况下将撑合手较高的 宗旨 ETF 投资比例，基金净值可能会随宗旨 ETF 的净值波动而波动，宗旨 ETF 的联系风险 可能径直或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 谬误支配未达约定宗旨：   ①宗旨 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖宗旨 ETF 时所产生的价钱各别、交游成本和交游冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪谬误。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪谬误。   ⑤基金现款资产株连所产生的追踪谬误。   ⑥基金的管制费和托管费所产生的追踪谬误。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与宗旨 ETF 事迹各别的风险   本基金为宗旨 ETF 的连合基金，但由于投资方法、交游形状等方面与宗旨 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与宗旨 ETF 的事迹发扬可能出现各别。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   （5）成份券停牌或失约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生走漏负面事件濒临退 市或失约风险，本基金和宗旨 ETF 可能会春联系成份券进行诊治，从而可能产生追踪偏离、 追踪谬误支配未达约定宗旨的风险。   证券阛阓价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹办气象受多种要素影响，如阛阓、技能、竞争、管制、财务等都会导致             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、推辞支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁汰导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金合手有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹办环境等发生变化， 债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨大率，从而导致投资者合手有本基金资产履行 购买力下落。   在宗旨 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管制东谈主可 能无法连忙、低成腹地诊治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回要求，在管制 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险管制用具以减 少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临大批赎回肯求被缓期办理、赎回肯求被暂停接            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，把稳了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 连合基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 的宗旨 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，每每情况下 流动脾气况浅显。然而在宗旨 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情况 下，基金管制东谈主可能无法连忙、低成腹地诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付 产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金管制东谈主不错给与以卑鄙动性风险管制措施：   ①缓期办理大批赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管制用具，对赎回肯求等进行限制诊治，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理大批赎回肯求   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形状”，把稳了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形状”，把稳了解本基金降速支付 赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平淡情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 把稳了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或降速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行诊治，使得阛阓的冲击成本大略分拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自在建立或者撑合手繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松开，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   联系当事东谈主在业务各才调操作过程中，因里面支配存在弱势或者东谈主为要素形成操作造作 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游流毒、IT 系统故 障等风险。   在盛开式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险支配联系业务轨则，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证券 交游资金进行前端额度支配，由于执行、诊治、暂停该支配，或该支配出现非常等，可能影 响交游的平淡进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法支配的要素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而 引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资畛域变化基金管制东谈主为诊治投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时变现支付赎回款项的风险。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   ②信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   ③阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管制东谈主自身 径直支配能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以至意信用、奋发尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其翌日事迹发扬。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者郁勃”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行管事。             十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，                    《基金合同》应当阻隔：         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 的； 监会另有章程时从其章程；  （三）基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐诠释；  （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法律意 见书；  （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹议要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   十九、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                 二十、基金托管合同的内容选录   基金托管合同的内容选录见附件二。                 二十一、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额合手有 东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管制东谈主根据合手有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额合手有东谈主在本 公司未细密填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   合手有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资理会中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的联系合同，接受本公司筹议服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、贵府变更、分成形状变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务轨则请登录本公司网站查询。             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （三）电子邮件及短深信务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信阵势得到阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改革个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务轨则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                    二十二、其他应线路事项   （一）2024年7月18日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基 金2024年第二季度诠释。   （二）2024年8月30日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基 金2024年中期诠释。   （三）2024年10月25日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合 基金2024年第三季度诠释。   （四）2024年12月3日发布中原基金管制有限公司对于旗下111只基金改聘司帐师事务 所公告。   （五）2025年1月22日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基 金2024年第四季度诠释。   （六）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业局面变更的公告。   （八）2025年3月31日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基 金2024年年度诠释。   （九）2025年4月22日发布中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基 金2025年第一季度诠释。                  二十三、招募说明书存放及查阅形状   本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                     二十四、备查文献 注册的批复。                                     。                                     。         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形状  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管制有限公司                                 二〇二五年五月三旬日             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录        第一部分 基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限管事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹议电话：400-818-6666   （二） 基金管制东谈主的权力与义务            《运作办法》偏激他筹议章程，基金管制东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹议法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹议法律章程决定基金收益的分拨决策；           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的畛域内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权力，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务等；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜筹议法律、法例的前提下，制订和诊治筹议基金认购、申购、赎回、调理 和非交游过户等业务轨则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏激他筹议章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以至意信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形状 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此安祥,对所管制的不同基金分离管制，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹议章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按筹议章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏激他筹议章程，履行信息线路及诠释义务；   （12）保守基金交易私密，不泄漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他筹议章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予心事，不向他东谈主泄漏，因向审 计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他筹议章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》章程的时刻和形状，随时查阅到与基金筹议的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱除、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理筹议基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 管制东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于更始中国银行体制的请 示诠释》（国发197972 号）   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹办   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》偏激他筹议章程，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓轨则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏激他筹议章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以至意信用、奋发尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）缔造有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备富有的、及格的熟谙          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安祥；对 所托管的不同的基金分离设立账户，安祥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安祥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹议章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金管制东谈主代表基金坚强的与基金筹议的要紧合同及筹议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹议章程另有章程外，在 基金信息公开线路前赐与心事，不得向他东谈主泄漏，因向审计、法律等外部专科护士人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹议的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金管制 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其委托的登记机构处接收基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹议章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他筹议章程，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱除、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其补偿管事不因其          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   淹没类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）追究阅读并死守《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息线路，实时应用权力和履行义务；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）死守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务轨则；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和轨则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，阻隔《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作形状；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资宗旨、畛域或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就淹没事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的畛域内诊治本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费形状；   （3）增多、减少、诊治基金份额类别设立；   （4）诊治基金份额净值的狡计和公告时刻或频率；   （5）本基金采纳其他形状参与宗旨 ETF 的申购赎回；   （6）基金管制东谈主、证券交游所、登记机构、代销机构诊治筹议基金认购、申购、赎回、 调理、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的轨则；   （7）标的指数改名或诊治指数编制方法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、诊治事迹比拟基准；   （9）变更标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付形状；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍形状 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形状；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设筹议东谈主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯形状、委托的公证机关偏激筹议形状和筹议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意见           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的形状   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形状、通讯开会形状或法律法例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主合手有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他形状在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形状或 会议文牍约定的其他形状进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内一语气公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的形状收取基金份 额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主合手 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用网罗、电话或其他形状进行表决，或者给与网罗、电话或其他形状授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起始由大会主合手东谈主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 筹议形状等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作形状、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通讯形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据诠释，不然提交相宜会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或淹没项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个管事日内按照法律法例和中国证监会联系 章程的要求在指定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有贬抑 力。   九、对于本基金所合手宗旨 ETF 份额应用表决权的形状   鉴于本基金是宗旨 ETF 的连合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额应用与宗旨 ETF 联系的合手有东谈主权力，如宗旨 ETF 合手有东谈主大会召集权、参加宗旨 ETF 合手 有东谈主大会的表决权。狡计参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有宗旨 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金合手有东谈主，如经基金管制东谈主阐发其单独或合 计合手有的本基金基金份额所对应的宗旨 ETF 份额不少于宗旨 ETF 总份额的 10%的，可对目          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 标 ETF 应用基金份额合手有东谈主大会的召集权。   如宗旨 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会，本基金的基金份额合手有东谈主有权躬行出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所合手有 的本基金基金份额对应的宗旨 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东谈主的委托以本 基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额合手有东谈主大会另有章程的，从其章程。               第三部分 基金收益分拨原则、执行形状   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨形状是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金管制东谈主可对各样别基金份额分离制定收益分拨决策，淹没类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的筹议章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳跃   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东谈主的现款红利自动转为淹没类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务轨则》 执行。        第四部分 与基金财产管制、运用筹议用度的索要、支付形状与比例   一、基金用度的种类 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户联系用度偏激他近似性质的用度等）； 用等）   ；                 ；             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形状   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50 %年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0 .50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中划出，经 登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹议法例及相应合同章程，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资畛域   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可调理债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                、资产支合手证券、货 币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）                  、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。在履行适当程 序后，本基金可根据法律法例的章程参与融资、融券业务。   本基金投资畛域中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。             中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的淹没(指淹没信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手证 券畛域的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 跳跃其各样资产支合手证券总共畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保合手一致；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （12）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或交游所轨则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹议约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动死守届时有用的法律法例或监管章程，不需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。   为珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。              第六部分 基金净值信息的狡计方法和公告形状   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值公告一次基金资产净值和基金份额 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点网站、基金份额发售网点以偏激他媒介，线路 盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。公告半年度和年度临了一个阛阓交游日基金 资产净值和基金份额净值。基金管制东谈主应当在前款章程的阛阓交游日的次日，将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。       第七部分 基金合同淹没和阻隔的事由、方法以及基金财产计帐形状   一、《基金合同》的变更            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，                    《基金合同》应当阻隔： 连系的； 国证监会另有章程时从其章程；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法 律意见书；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹议要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第八部分 争议搞定形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹议的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁轨则按 庸俗方法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有贬抑力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、奋发、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。            第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》本来一式六份，除上报筹议监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律服从。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管合同选录                        一、托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   法定代表东谈主：张佑君   成速即间：1998年4月9日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816号文   组织阵势：有限管事公司   注册成本：2.38亿元东谈主民币   筹办畛域：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管制；（四）从事特定客户 资产管制业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   成速即间：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹办畛域：接管东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   存续期间：合手续筹办               二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹议法律法例的章程对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体畛域提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据履行情况的变化，对各投 资品种的具体畛域赐与更新和诊治，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资畛域 对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于宗旨ETF的比例不低于基金资产净值的90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （5）本基金合手有的淹没(指淹没信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手证 券畛域的10％；   （6）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于淹没原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得跳跃其各样资产支合手证券总共畛域的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级诠释发布之日起3个月 内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保合手一致；   （12）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的20%；   （13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10 个交游日以上的出借证 券应纳入《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的50%；   ③最近6 个月内日均基金资产净值不得低于2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （18）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投 资不相宜上述（16）章程的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。           中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 筹议约定。在上述期间内，基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受联系限制，自动死守届时有用的法律法例或监管章程，不需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实珍贵基 金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权益。   （三）基金托管东谈主应根据筹议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息线路登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金管制东谈主 违反上述约定，应实时教唆基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教唆后应实时查对阐发并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基 金管制东谈主对基金托管东谈主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会诠释。   （五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律法例、本合同的章程，应当推辞 执行，实时教唆基金管制东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会诠释。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据交游方法一经顺利的指示违反法律法例、本合同章程的，应当实时教唆基 金管制东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会诠释。   （六）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据贵府和 轨制等。              三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本合同的有用期内，在不违反公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主死守联系 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示 办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正大情理未执行或蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本合同筹议章程时，应实时以书面阵势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面阵势对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的章程诠释中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以 供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时刻内复兴基金管制东谈主并改正。                   四、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 金合同》及本合同另有章程，不得自走时用、刑事管事、分拨基金的任何财产。 金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹议章程的，由基金管制东谈主在法按时 限内聘用具有从事联系业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资诠释，出具的 验资诠释应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在联系法限定程畛域内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户联系信息变 更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制 算有限管事公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预寰球银行间同行拆借市 场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限管事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的筹议有价凭证的撑合手   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑合手。 基金托管东谈主对其之外机构履行有用支配的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产筹议的要紧合同及筹议凭证的撑合手          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主按照法律法例撑合手由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹议的要紧合同及 筹议凭证。基金管制东谈主代表基金签署筹议要紧合同后应在收到合同本来后30日内将一份本来 的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金筹议的 要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有 一份本来的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑合手至少15年。                 五、基金资产净值的狡计和复核   （一）基金资产净值的狡计和复核 资产净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。本基金根据认购费、申购费、销售服务费收 取形状的不同将基金份额分为不同的类别，各样别基金份额分离狡计和公告基金份额净值， 资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的章程。用于基金信息线路的基金净值信息由基 金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个盛开日末端后狡计得出当日的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值狡计结 果进行复核，并以两边约定的形状将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值流毒。当基金份额净值出现流毒时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措 施防守损失进一步扩大；当计价流毒达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当报中国 证监会备案；当计价流毒达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 有东谈主的履行损失，基金管制东谈主打发此承担管事。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担管事；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘心 担部分未正确履行复核义务的管事。如果上述流毒形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥          中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新） 得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿管事，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利 之主体宗旨返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 筹议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该流毒而形成的基金份额净值狡计流毒，基金管 理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿管事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施减轻或 舍弃由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。                 六、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑合手，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律法例另有章程或有权机 关另有要求的除外。如不行妥善撑合手，则按联系法例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年报前，基金管制东谈主应将筹议贵府送交基金托管东谈主。 基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵 守心事义务。                     七、争议搞定形状   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同筹议的争议可通过友好 协商搞定。但若自一方书面提议协商搞定争议之日起60日内争议未能以协商形状搞定的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。                   八、托管合同的变更和阻隔   （一）托管合同的变更         中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。  （二）托管合同的阻隔  发生以下情况，本托管合同应当阻隔：            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为反应中证全指指数样本中不同行业公司证券的全体发扬，为投资者提供分析用具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本收用方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券算作相应全指行业指数的样 本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则次序剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及积聚总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券算作相应行业指数的样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                        诠释期样本的诊治市值              诠释期指数 =                × 1000                            除数   其中，诊治市值＝ ∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与珍贵确定。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重诊治            中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻分离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本按时诊治而诊治，诊治时刻与指数样本按时诊治实施时刻同样。不才一 个按时诊治日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数诊治样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应诊治。在样本公司有 特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应诊治。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 狡计与珍贵确定处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                     单个样                                                     本   一级行业指数称号       指数简称   指数代码       基日        基点                                                     权重上                                                     限                  全指动力             2004-12-  中证全指动力行业指数              932077              1000   10%                  行业                31  中证全指原材料行业指      全指材料             2004-12-     数            行业                31                  全指工业             2004-12-  中证全指工业行业指数              932079              1000   10%                  行业                31  中证全指可选糟蹋行业      全指可选             2004-12-     指数           行业                31  中证全指主要糟蹋行业      全指糟蹋             2004-12-     指数           行业                31  中证全指医药卫生行业      全指医药             2004-12-     指数           行业                31                  全指金融             2004-12-  中证全指金融行业指数              932083              1000   10%                  行业                31   中证全指房地产指数      房地产     931775              1000   10%  中证全指信息技能行业      全指信息             2004-12-     指数           行业                31  中证全指通深信务行业      全指通讯             2004-12-     指数           行业                31  中证全指公用行状行业      全指公用             2004-12-     指数           行业                31       中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                                                        单个                 指数简         指数代                       样本   二级行业指数称号                             基日      基点                 称           码                          权重                                                       上限                 中证银                    2004-    中证银行指数                   399986             1000    15%                 行                    12-31   中证全指农牧渔指数     农牧渔         930910             1000    15%                 汽车汽                    2004- 中证全指乘用车及零部件指数               H30164             1000    10%                 配                    12-31                 机械制                    2004-  中证全指机械制造指数                 H30166             1000    10%                 造                    12-31 中证全指交易服务与交易用品   交易指                    2004-                             H30170             1000    10%     指数          数                    12-31                 运载指                    2004-   中证全指运载指数                  H30171             1000    10%                 数                    12-31  中证全指糟蹋者服务指数    糟蹋者         H30173             1000    15%                 媒体指                    2004-   中证全指媒体指数                  H30174             1000    10%                 数                    12-31                 零卖指                    2004-   中证全指零卖业指数                 H30175             1000    10%                 数                    12-31 中证全指食物、饮料与香烟指   全指食                    2004-                             H30177             1000    10%      数          品                    12-31                 制药生                    2004-   中证全指医药指数                  H30179             1000    10%                 物                    12-31   中证全指狡计机指数     狡计机         H30182             1000    10%   中证全指电子指数       电子         H30183             1000    10% 中证全指半导体家具与开荒指                          2004-                 半导体         H30184             1000    15%      数                               12-31                 保障指                    2007-   中证全指保障指数                  H30186             1000    无                 数                    06-30                 化学制                    2004-   中证全指化学成品                  H30187             1000    10%                 品                    12-31                  耐用消                   2004-  中证全指耐用糟蹋品指数                H30196             1000    10%                 费品                   12-31                 成本市                    2007-  中证全指成本阛阓指数                 H30211             1000    10%                 场                    06-30                 航空航                    2021- 中证全指航空航天与国防指数               932143             1000    10%                 天                    12-31                 建筑装                    2021-  中证全指建筑阻扰指数                 931931             1000    10%                 饰                    12-31       中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                 电力设                    2021-  中证全指电力开荒指数                 931932             1000    10%                 备                    12-31                 全指环                    2021-   中证全指环保指数                  931933             1000    10%                 保                    12-31                  非金属                   2021-  中证全指非金属材料指数                931934             1000    10%                 材料                   12-31                 全指钢                    2021-   中证全指钢铁指数                  931935             1000    15%                 铁                    12-31                 全指有                    2021-  中证全指有色金属指数                 931936             1000    10%                 色                    12-31                  造纸与                   2021-  中证全指造纸与包装指数                931937             1000    10%                 包装                   12-31                 服装珠                    2021- 中证全指纺织服装与珠宝指数               931938             1000    10%                 宝                    12-31                 家庭用                    2021- 中证全指家庭与个东谈主用品指数               931939             1000    15%                 品                    12-31                 全指医                    2021-   中证全指医疗指数                  931940             1000    10%                 疗                    12-31                 其他金                    2021-  中证全指其他金融指数                 931941             1000    15%                 融                    12-31                 电深信                    2021-  中证全指电深信务指数                 932144             1000    15%                 务                    12-31 中证全指通讯开荒及技能服务   通讯设                    2021-     指数          服                    12-31                                                        单个                 指数简         指数代                       样本   三级行业指数称号                             基日      基点                 称           码                          权重                                                       上限                 家用电                    2004-  中证全指家用电器指数                 930697             1000    15%                 器                    12-31                 化学原                    2004-  中证全指化学原料指数                 930911             1000    10%                 料                    12-31   中证全指食物指数       食物         H30192             1000    10%                 纺织服                    2004-  中证全指纺织服装指数                 H30193             1000    10%                 装                    12-31                 建筑工                    2004- 中证全指建筑与工程指数                 H30195             1000    10%                 程                    12-31                 一般零                    2004-  中证全指一般零卖指数                 H30197             1000    15%                 售                    12-31                 电力电                    2004- 中证全指电力与电网指数                 H30199             1000    10%                 网                    12-31       中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                  交通设                2004- 中证全指交通基本设施指数             H30200             1000   15%                  施                12-31                  信息服                2004- 中证全指信息技能服务指数             H30203             1000   10%                  务                12-31                  失业服                2004-  中证全指失业服务指数              H30204             1000   15%                  务                12-31                  纸类林                2004- 中证全指纸类与林业家具指数            H30206             1000   15%                  业                12-31                  专营零                2004-  中证全指专营零卖指数              H30208             1000   15%                  售                12-31                  建筑产                2004-  中证全指建筑家具指数              H30209             1000   15%                  品                12-31 中证全指油气开采与油田服务    油气开                2004-                          H30214             1000   15%     指数          采服务               12-31                  失业用                2004- 中证全指失业开荒与用品指数            H30215             1000   15%                  品                12-31                  医疗器                2004-  中证全指医疗器械指数              H30217             1000   15%                  械                12-31                  水务指                2004- 中证全指水公用行状指数              H30218             1000   15%                  数                12-31                  容器包                2004- 中证全指容器与包装指数              H30219             1000   15%                  装                12-31                  文化娱                2004-  中证全指文化文娱指数              H30220             1000   10%                  乐                12-31                  复合公                2004- 中证全指复合型公用行状指数            H30221             1000   无                  用                12-31   中证全指运载业指数      运载业     H30222             1000   10%                  集成电                2021-  中证全指集成电路指数              932087             1000   15%                  路                12-31                  全指航                2021-   1000   15%  中证全指航空航天指数              932088                  空                12-31                  全指节                2021-   1000   15% 中证全指节能与生态缔造指数            932089                  能                12-31                  储能设                2021-   1000   15%  中证全指储能开荒指数              932090                  备                12-31                  全指种                2021-   1000   15%   中证全指援助指数               932091                  植                12-31                  数据中                2021-   1000   15%  中证全指数据中心指数              932092                  心                12-31                  通用机                2021-   1000  中证全指通用机械指数              932093                    10%                  械                12-31                  软件开                2021-   1000  中证全指软件开发指数              932094                    10%                  发                12-31       中原中证银行交游型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金招募说明书（更新）                                                     单个                 指数简      指数代                       样本   四级行业指数称号                          基日      基点                 称        码                          权重                                                    上限                 证券公                 2007-  中证全指证券公司指数              399975             1000    15%                 司                 06-30   中证全指贸易商指数     贸易商      H30201             1000    15%                 电脑设                 2004- 中证全指电脑与外围开荒指数            H30207             1000    15%                 备                 12-31                 航运指                 2004-   中证全指航运指数               H30216             1000    15%                 数                 12-31                 航空运                 2004-  中证全指航空运载指数              H30223             1000    无                 输                 12-31

赌钱赚钱官方登录

---